海淀科技所持三聚環(huán)保5.11億股股份被司法凍結(jié)

2020-07-21 09:02:29來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  

深圳證券交易所網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)北京海淀科技發(fā)展有限公司的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第108號(hào))顯示,北京海淀科技發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海淀科技”)作為北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三聚環(huán)保”,300072.SZ)的控股股東。2020年4月27日,海淀科技所持三聚環(huán)保5.11億股股份被司法凍結(jié),凍結(jié)股份占三聚環(huán)保總股本的21.74%。

海淀科技4月28日收到三聚環(huán)保關(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函,直至5月11日才書面反饋三聚環(huán)保并對(duì)外披露,未在股份被凍結(jié)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)立即通知三聚環(huán)保并配合其履行信息披露義務(wù)。

海淀科技的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條,《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。請(qǐng)海淀科技充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。

北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱“三聚環(huán)保”)成立于1997年,是“中關(guān)村科技園區(qū)”的高新技術(shù)企業(yè)(證書號(hào)0411008A04954),主要從事催化劑、石化助劑和催化新材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)的技術(shù)服務(wù),產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于煉油、化工、天然氣、化肥等領(lǐng)域。

北京海淀科技發(fā)展有限公司為第一大股東,持股29.48%。北京海淀科技發(fā)展有限公司成立于1999年10月29日,主要經(jīng)營(yíng)范圍為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等。

2020年5月11日,三聚環(huán)保發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份被凍結(jié)的公告》,北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司今日收到公司控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司的告知函,獲悉海淀科技所持有公司的部分股份被凍結(jié),具體事項(xiàng)如下:

截至公告披露日,控股股東海淀科技的一致行動(dòng)人所持公司股份未發(fā)生被凍結(jié)的情況,海淀科技所持公司股份累計(jì)被凍結(jié)的情況如下:

7月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕122號(hào)、〔2020〕123號(hào))顯示,北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司持有三聚環(huán)保6.93億股股份,占三聚環(huán)保總股本的29.48%,其中5.11億股于2020年4月27日被北京市第一中級(jí)人民法院司法凍結(jié),被凍結(jié)股份占上市公司總股本的21.74%。海淀科技不晚于2020年4月28日已知悉所持三聚環(huán)保股份被凍結(jié)事項(xiàng),且2020年4月28日已收到三聚環(huán)保《關(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函》,但遲至2020年5月11日才向三聚環(huán)保書面反饋股份凍結(jié)相關(guān)情況。三聚環(huán)保于2020年5月11日才披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng),三聚環(huán)保該次信息披露不及時(shí)。北京監(jiān)管局對(duì)海淀科技和三聚環(huán)保采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條規(guī)定:上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》中作出承諾:

(一) 遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件;

(二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定,接受本所監(jiān)管;

(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四) 依法行使股東權(quán)利,不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益,包括但不限于:

1.不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

2.不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;

3.不利用上市公司未公開重大信息謀取利益,不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息,不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;

4.保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立,不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性;

(五) 嚴(yán)格履行作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾,不擅自變更或者解除;

(六) 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作,及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件,并如實(shí)回答本所的相關(guān)問詢;

(七) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條規(guī)定:發(fā)生下列情況之一時(shí),持有、控制上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù):

(一)相關(guān)股東持有、控制的公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(二)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài);

(三)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;

(四)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者債務(wù)重組;

(五)本所認(rèn)定的其他情形。

上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的,相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。

以下為原文:

關(guān)于對(duì)北京海淀科技發(fā)展有限公司的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第108號(hào)

北京海淀科技發(fā)展有限公司:

你公司為北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三聚環(huán)保”)的控股股東。2020年4月27日,你公司所持三聚環(huán)保5.11億股股份被司法凍結(jié),凍結(jié)股份占三聚環(huán)保總股本的21.74%。

你公司4月28日收到三聚環(huán)保關(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函,直至5月11日才書面反饋三聚環(huán)保并對(duì)外披露,未在股份被凍結(jié)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)立即通知三聚環(huán)保并配合其履行信息披露義務(wù)。

你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條,《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。請(qǐng)你公司充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你公司:上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》,認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù),保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2020年7月14日

關(guān)鍵詞: 三聚環(huán)保

責(zé)任編輯:hnmd003

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