帶丈夫調(diào)研、給父親寫紙條薦股！女基金經(jīng)理做老鼠倉獲刑5年

2020-09-16 11:02:43來源：金融界網(wǎng)站  

不是不報(bào)，時(shí)候未到。

近日，裁判文書網(wǎng)公布的一則刑事判決書顯示，從2010年7月到2013年8月期間，基金經(jīng)理蔣某“掌舵”一只公募股票型基金，她將利用職務(wù)便利獲取的基金投資信息，透露給了自己的丈夫和父親。

在三年時(shí)間內(nèi)，其父親和丈夫控制使用他人9個(gè)賬戶，趨同交易188只股票。她的家人依靠她“掙到了”一個(gè)億。

帶丈夫去上市公司調(diào)研、給父親寫紙條薦股

據(jù)蔣寧供述，在其任職期間，父親有時(shí)會(huì)問有沒有好股票，其就會(huì)向他推薦幾只，有時(shí)怕他記性不好，還會(huì)把股票的名稱寫在紙上給他。推薦的股票有亞廈股份(行情002375,診股)、金螳螂(行情002081,診股)、碧水源(行情300070,診股)、藍(lán)色光標(biāo)(行情300058,診股)、康某、大華股份(行情002236,診股)、歌爾聲學(xué)等幾十只股票。有時(shí)其父親身體不好，或者外出旅游時(shí)，會(huì)把黃某新賬戶交給王某玉代為操作。

此外，蔣寧任職期間，除在家向其父親推薦股票時(shí)王某玉在場(chǎng)，平時(shí)會(huì)和王某玉談?wù)摴善保饕囊恍┗久妗?a class="ot1" >大盤方面的事情，有時(shí)其出差回來，也會(huì)和他聊調(diào)研公司的一些情況，覺得調(diào)研公司不錯(cuò)時(shí)，會(huì)順口說準(zhǔn)備買點(diǎn)，但是其不會(huì)和他說其管理的基金買賣股票的具體情況。

另據(jù)蔣寧丈夫王某玉的證言，蔣寧任職期間，在家經(jīng)常和其討論股票，說一些她自己看好的股票，說一下對(duì)個(gè)股的研究、調(diào)研情況以及看法。蔣寧回家經(jīng)常帶著行業(yè)精選基金當(dāng)日的持倉明細(xì)，其能看到，也會(huì)和蔣寧交流公司為何會(huì)買某只股票。蔣寧去外地出差調(diào)研時(shí)，其會(huì)問她去哪家公司。調(diào)研回來后，其也會(huì)和蔣寧交流調(diào)研情況，其也曾跟隨蔣寧去上市公司調(diào)研。蔣寧經(jīng)常將公司的電腦和資料帶回家，其都可以查看。

親屬103天籌集近1.5億元，二審改判有期徒刑五年

2019年6月10月，山東省青島市中級(jí)人民法院一審宣判，被告人蔣某作為基金管理公司從業(yè)人員，違反規(guī)定，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示或暗示他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。蔣某到案后如實(shí)供述了部分犯罪事實(shí)，退繳了部分違法所得，依法對(duì)其從輕處罰。

法院一審判決蔣某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑6年6個(gè)月，并處罰金人民幣1.14億元。扣押在案的違法所得人民幣8000萬元依法沒收，由扣押機(jī)關(guān)依法上繳國庫；剩余違法所得人民幣3356余萬元繼續(xù)追繳，上繳國庫。

宣判后，蔣某不服，提出上訴。在二審期間，蔣某親屬代蔣某向法院退繳違法所得3356余萬元，繳納罰金人民幣1.14億元。

最終，山東省高院二審認(rèn)定，上訴人蔣某的行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪。鑒于其案發(fā)后主動(dòng)到案，如實(shí)供述部分犯罪事實(shí)，二審期間其親屬代為退繳部分違法所得，繳納全部罰金，依法可對(duì)其酌情從輕處罰，辯護(hù)人要求對(duì)上訴人蔣某從輕處罰的辯護(hù)意見成立。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但量刑不當(dāng)，予以糾正。決定撤銷原判主刑量刑部分，上訴人蔣某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年。

關(guān)鍵詞： 薦股

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