證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金辦法 使受損投資者利益得到更好賠付

2022-01-01 10:36:37來(lái)源：金融界  

金融界1月1日消息 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》。《承諾金辦法》總體沿用了《和解金辦法》的制度框架，并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善，主要變化如下：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強(qiáng)投資者保護(hù)，鼓勵(lì)當(dāng)事人積極賠付投資者，為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。《承諾金辦法》的出臺(tái)，將有利于加強(qiáng)投資者保護(hù)，使受損投資者利益得到更好賠付，有利于進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。

《承諾金辦法》共22條，除統(tǒng)一修改“和解金”等表述外，共刪減1條（關(guān)于和解金的定義），修改2條。主要修改內(nèi)容如下：

（一）刪除關(guān)于“和解金”的定義考慮到《辦法》第十三條第二款對(duì)承諾金進(jìn)行了明確定義，即“本辦法所稱(chēng)承諾金，是指當(dāng)事人為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾而交納的資金”，《承諾金辦法》刪除了原《和解金辦法》第二條關(guān)于“和解金”的定義。

（二）完善承諾金的管理方式原《和解金辦法》第七條第二款規(guī)定，“行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。”從實(shí)踐中達(dá)成和解的兩起案件來(lái)看，均因不存在投資者損失或者受損投資者及損失難以確定而未賠償投資者，全額上繳國(guó)庫(kù)。為此，《承諾金辦法》將實(shí)踐做法予以提煉，規(guī)定“當(dāng)事人涉嫌違法行為未造成投資者損失，或者造成的投資者損失無(wú)法認(rèn)定，或者承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司應(yīng)按照非稅收入管理辦法及非稅收入國(guó)庫(kù)集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時(shí)將承諾金上繳國(guó)庫(kù)。”（第六條）

（三）明確賠償總額上限及當(dāng)事人自行賠償時(shí)承諾金的處理方式明確賠償總額上限。在規(guī)定“投保基金公司使用承諾金賠償投資者的，賠償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)定，“賠償總額不得超過(guò)涉及案件當(dāng)事人實(shí)際交納并用于賠償?shù)某兄Z金”。（第十條）

為進(jìn)一步鼓勵(lì)促進(jìn)當(dāng)事人積極賠付投資者，《辦法》為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。證監(jiān)會(huì)在《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》中對(duì)當(dāng)事人自行賠償投資者的程序進(jìn)行了具體規(guī)定，明確當(dāng)事人自行賠償投資者的部分可以不納入承諾金范圍，但應(yīng)當(dāng)提交賠償證明。

為此，《承諾金辦法》與該程序協(xié)調(diào)銜接，明確“對(duì)于當(dāng)事人已經(jīng)按照《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》規(guī)定自行賠償投資者的部分，投保基金公司不再使用承諾金予以賠償。”（第十條）

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì) 當(dāng)事人 承諾金

責(zé)任編輯：hnmd003

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