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"熟人"內(nèi)幕交易海立股份被罰沒368萬 格力11年董秘牽涉其中

2020-11-03 01:49:12來源：中新經(jīng)緯  

中新經(jīng)緯客戶端11月2日電 2日，廣州證監(jiān)局披露行政處罰決定書（喻筠）〔2020〕16號顯示，因內(nèi)幕交易海立股份(行情600619,診股)，喻筠被沒收喻筠違法所得921706.02元，并處2765118.06元罰款，合計罰沒368.68萬元。

值得一提的是，在今年8月17日已離職的格力電器(行情000651,診股)前董秘望靖東也被牽涉其中。2019年年報顯示，望靖東自2009年7月開始便擔任格力電器董秘，截至辭職已有11年的時間。

來源：廣東證監(jiān)局

被格力電器舉牌的海立股份

此次內(nèi)幕交易的涉案對象是海立股份。

據(jù)廣東證監(jiān)局介紹，2018年4月20日，格力電器董事長董明珠告知時任副總裁、董事會秘書望靖東，希望通過繼續(xù)增持海立股份，實現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語權(quán)目的。

同日，格力電器召開總經(jīng)理辦公會議，考慮繼續(xù)增持海立股份，參加人員有董明珠、望靖東等人。會后，望靖要求會計機構(gòu)負責人廖建雄等兩人負責在二級市場增持海立股份事宜。

2018年7月5日，海立股份披露《簡式權(quán)益變動報告書》稱，格力電器通過二級市場集中競價方式持續(xù)增持海立股份，持股比例由5%變更為10%。

綜上，格力電器作為持有海立股份5%股份的股東，籌劃并實施增持海立股份，使其持股比例由5%變更為10%的事項，構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項所稱重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望靖東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內(nèi)幕信息。

喻筠獲利約92萬元

有了上述舉牌事宜，才有了后來望靖東“熟人”喻筠的內(nèi)幕交易。

據(jù)廣東證監(jiān)局披露的喻筠內(nèi)幕交易海立股份情況，喻筠國金證券(行情600109,診股)賬戶于2017年6月22日開立，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實際控制和決策。

2018年5月30日至7月2日期間，該賬戶合計買入海立股份930300股，買入金額10029860元。2018年6月27日至7月9日期間，喻筠賬戶合計賣出海立股份930300股，賣出金額10902,383.84元。經(jīng)證券交易所計算，相關(guān)交易盈利金額為935732.14元，扣除股息紅利稅14026.12元后，獲利921706.02元。

喻筠與內(nèi)幕信息知情人望靖東關(guān)系密切，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在4次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

廣東證監(jiān)局指出，喻筠交易海立股份的資金變化、買入時間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時間基本一致；喻筠賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易海立股份，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強，交易行為明顯異常。

上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：沒收喻筠違法所得921706.02元，并處2765118.06元罰款。（中新經(jīng)緯APP）

關(guān)鍵詞： "熟人 "內(nèi)幕交易海立

責任編輯：hnmd003

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