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一私募基金經理被罰！因利益輸送被罰五年市場禁入 處3萬元罰款

2020-03-13 09:55:43來源：證券日報網  

3月11日，中國證監會發布的行政處罰決定書顯示，依據《中華人民共和國證券投資基金法》的有關規定，證監會對私募基金從業人員楊衛東利益輸送行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。證監會決定對楊衛東采取5年的證券市場禁入措施，同時，給予警告并處3萬元罰款。

經查明，時任中聯金儲(上海)投資管理有限公司(簡稱中聯金儲)期貨投資總監及中聯金儲-國金證券-中聯金儲先鋒組合1號私募證券投資基金(簡稱先鋒組合1號)基金經理的楊衛東存在以下違法事實：

一是賬戶控制和使用情況。先鋒組合1號期貨賬戶于2017年8月2日開立于海證期貨有限公司，中聯金儲是該基金管理人，楊衛東擔任基金經理負責交易決策，日盤交易由中聯金儲交易員負責下單，夜盤交易經中聯金儲授權由楊衛東本人下單操作。

“王某才”期貨賬戶于2016年11月23日開立于東航期貨有限責任公司，王某才與楊衛東系同學關系，該期貨賬戶資金主要來源于楊衛東，且開戶后一直由楊衛東實際控制使用，由楊衛東決策并使用中聯金儲辦公電腦或其個人電腦下單。

二是賬戶交易情況。在2016年12月至2018年5月期間，在“bu1809”“ag1809”等22個合約上，楊衛東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉，隨后在下一交易日夜盤集合競價時段，“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利，最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結。上述期間，“王某才”與“先鋒組合1號”對上述合約相互交易共918手，導致“先鋒組合1號”賬戶虧損1，147，261.14元。

證監會表示，楊衛東的上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，構成利益輸送違法行為。楊衛東所實施的利用期貨交易利益輸送行為，持續時間長，涉及多個交易場所，導致管理基金財產虧損超百萬元，違法情節嚴重，證監會決定對楊衛東采取5年的證券市場禁入措施，同時，給予警告并處3萬元罰款。自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。(本報記者 侯捷寧)

關鍵詞： 私募基金 經理 被罰

責任編輯：hnmd003

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