深圳證監局：各期貨經營機構應高度重視居間人管理工作

2021-11-03 10:45:32來源：上海證券報·中國證券網

上證報中國證券網訊（記者唐燕飛）近期，深圳證監局發布最新一期《證券期貨機構監管通訊》指出，期貨經營機構居間人存在管理不善風險。

深圳證監局在日常監管及現場檢查中發現，部分期貨經營機構居間人內控管理不到位，導致居間人誘導開戶、喊單帶單、非法開展投資咨詢等行為頻發，嚴重損害投資者合法權益。

內控管理不當主要體現在以下幾方面：一是管理制度不完善。未明確居間人準入標準、盡調流程、管理措施、審批權限等。二是準入把關不嚴謹。居間人盡調手段單一、流于形式，未關注部分居間人網站、公眾號存在不當宣傳內容，部分居間人未與公司簽訂合同即開展居間業務。三是監控管理不到位。對居間人持續培訓不足，未監測居間人名下客戶異常交易情況，未及時向居間客戶提示風險，也未對居間業務流程開展監督檢查。

深圳證監局指出，各期貨經營機構應高度重視居間人管理工作，切實承擔居間人管理主體責任，嚴格執行中國期貨業協會今年9月發布的《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，建立健全管理制度，嚴格準入控制，完善居間人培訓，建立異常交易監測機制，加強居間業務事后監督檢查，共同維護好期貨市場發展環境。

關鍵詞：深圳證監局各期期貨

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