未按規定披露關聯方及關聯交易 ST華鈺擬遭處罰

2021-12-31 10:40:17來源：證券市場紅周刊

2021年12月30日，ST華鈺發布了關于收到中國證券監督管理委員會西藏監管局《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：公司于2021年12月30日收到西藏證監局《行政處罰事先告知書》（[2021]3號）。

經查，道衡投資、華鈺礦業涉嫌違法事實如下：一、未按規定披露關聯方及關聯交易；二、未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況。上述違法事實，有相關股權代持協議、會計憑證、華鈺礦業定期及臨時報告、拍賣公告、詢問筆錄等證據證明。

據了解，目前ST華鈺收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結果還需要等待《行政處罰決定書》的確認，一旦認定上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，根據相關司法解釋，在2017年8月16日至2021年9月16日期間買入，并在2021年9月17日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可以將姓名、聯系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠預征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終獲賠情況根據法院判決為準。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》（2005 年）第一百九十三條第二款、第三款，《證券法》（2019年）第一百九十七條第一款的規定，擬決定: （一）對道衡投資責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；（二）對華鈺礦業責令改正，給予警告，并處以180萬元罰款；（三）對劉建軍給予警告，并處以140萬元罰款；對劉桂英給予警告，并處以50萬元罰款；對徐建華給予警告，并處以25萬元罰款；對孫艷春處以60萬元罰款；對邢建軍給予警告，并處以5萬元罰款。

ST華鈺還在公告中稱：截至本公告披露日，公司生產經營情況正常。本次行政處罰最終結果以西藏證監局出具的《行政處罰決定書》為準。公司本次收到的《告知書》不觸及《上海證券交易所股票上市規則》的重大違法強制退市情形。公司將吸取教訓，強化內部治理的規范性，并嚴格遵守相關法律法規規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

記者注意到，截至2021年12月30日，ST華鈺收盤價為13.14元。接下來，對于公司的相關事件進展我們也會持續關注。

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責任編輯：hnmd003