焦點簡訊:發生了什么？這家300億券商，子公司遭1628名投資者索賠

2022-08-06 19:31:33來源：中國基金報

(資料圖)

300億左右市值的國聯證券(行情601456,診股)，旗下專注投行的子公司華英證券，突然遭到大量投資者索賠，究竟是什么情況，而在去年，國聯證券突然對這家子公司減資。

8月5日晚間，國聯證券公告，公司全資子公司華英證券證券有限責任公司（下稱“華英證券”）收到山東省濟南市中級人民法院（下稱“濟南中院”）傳達的《開庭傳票》《舉證通知書》和《告知審判庭組成人員通知書》，案由為證券虛假陳述責任糾紛。

公告顯示，原告亢雅欣等共15名投資者提起普通代表人訴訟，要求山東龍力生物科技股份有限公司（下稱“龍力生物”）賠償因其證券虛假陳述行為造成的投資者損失共計人民幣276.21萬元，除龍力生物外的程少博等17名自然人、華英證券及立信會計師事務所（特殊普通合伙）共19名被告承擔連帶賠償責任。

原告后續撤回對其中5名自然人被告的起訴，自然人被告數量變為12名。濟南中院決定適用普通代表人訴訟程序審理，并進行權利登記。

“禍起”龍力生物

華英證券所涉及的龍力生物案件，正是4月1日證監會發布的2021年證監稽查20起典型違法案例中的一個，是上市公司直接刪改會計資料實施財務造假的典型案件。

2015年至2017年，龍力生物通過刪改財務數據、偽造會計憑證等方式，導致2015年度虛增資產近5億元，虛減負債17億余元，虛增利潤近1.4億元；2016年度虛增資產近1.3億元，虛減負債28億余元，虛增利潤近2.5億元；2017半年度虛減負債29億余元，虛增利潤近2億元。

2021年1月13日，中國證監會已經對龍力生物及程少博等18名責任主體進行了相應的處罰。證監會對龍力生物信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理，決定對龍力生物責令改正，給予警告并處以60萬元罰款；并對時任龍力生物法定代表人、龍力生物董事長，公司實際控制人程少博等多名責任主體給予警告，并處以罰款。公司已于2020年7月15日被摘牌。

龍力生物因虛增銀行存款及虛減對外借款及相關費用、未披露對外擔保、未及時披露重大訴訟和仲裁、擅自改變首次公開發行股票所募集資金的用途等虛假陳述行為，被李立群等1628名投資者提起訴訟，要求判令龍力生物賠償各原告的投資差額損失、傭金及印花稅損失。

除了“主角”龍力生物外，還有程少博等12名自然人、華英證券和立信會計師事務所（特殊普通合伙），被原告要求判令承擔連帶賠償責任。

原告表示，基于對信息披露的信賴，投資者購買了龍力生物股票，導致投資損失。而華英證券作為龍力生物股票上市的保薦人及證券承銷商，未能履行監管職責；立信會計師事務所（特殊普通合伙）作為專業審計機構，對相關披露文件出具標準無保留意見的審計意見，其未盡勤勉職責，導致在審計過程中未能發現、披露相關事實。

目前該案已被濟南中院受理，一審尚未開庭。

對此，國聯證券稱，鑒于上述案件尚未開庭審理，涉案金額尚在統計過程中，目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。目前財務狀況穩健，經營正常。公司將及時披露案件進展情況，敬請投資者注意投資風險。

因保薦業務違規，去年收3份罰單

據國聯證券年報披露，2021年內華英證券收到了三份監管罰單，均與保薦業務違規有關。

2021年2月26日，江蘇證監局對華英證券出具了《監管警示函》，因華英證券存在撤回及被否申報IPO項目比例較高，投行執業質量不高，質控內核把關不嚴的問題。

同年5月21日，上交所對華英證券出具了《關于對華英證券有限責任公司的監管工作函》

，因為華英證券作為青島融海國有資本投資運營有限公司非公開發行公司債券項目的聯席主承銷商，存在履職不到位的問題，

2021年11月2日，因擔任龍力生物首次公開發行股票并上市的保薦機構未勤勉盡責，山東證監局對華英證券及保薦代表人岳遠斌、葛娟娟采取監管措施。

2021年投行業務同比激增74.38%

根據國聯證券年報可知，子公司華英證券從事包括股權融資業務、債券融資業務、財務顧問業務和新三板業務在內的投行業務。

華英證券2021年營業收入5.53億元，較2020年的3.35億元增長64.90%；凈利潤為0.72億元，較2020年的0.60億元增長19.46%。

值得注意的是，華英證券作為國聯證券專職投行業務的子公司，2021年的投行業務收入為5.20億元，同比增幅高達74.38%，而同年券商投行業務的平均增速僅為4.12%。國聯證券曾表示，2022年華英證券將持續做大IPO業務，全力將其打造為投行品牌業務；進一步深化與母公司的業務協同，通過“投行+投資”模式，推進投行業務轉型。

但在去年8月，國聯證券忽然對華英證券減資6億元，注冊資本由8億元減少至2億元。就在國聯證券宣布對華英證券減資后兩個月，國聯證券就向包括光大證券(行情601788,診股)、中金公司(行情601995,診股)、海通證券(行情600837,診股)、湘財證券、國泰君安(行情601211,診股)、中海信托、招商基金等金融機構在內23家股東非公開發行4.54億股，募集資金50.90億元。募集資金的投向包括自營及股權衍生品等交易業務，信用交易業務，以及增加子公司投入等。