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天天熱頭條丨因營(yíng)業(yè)部員工組織客戶(hù)出借賬戶(hù) 華鑫證券收警示函一封

2022-10-27 17:42:42來(lái)源:金融界  


(資料圖片)

金融界10月27日消息 今日,寧波證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

據(jù)查,寧波證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華鑫證券寧波保稅區(qū)興業(yè)大道證券營(yíng)業(yè)部員工存在組織客戶(hù)出借證券賬戶(hù)并為他人融資提供中介和其他便利的違規(guī)行為。上述行為反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位,未能?chē)?yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,決定對(duì)該部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞: 華鑫證券

責(zé)任編輯:hnmd003

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