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基金注冊因涉嫌隱瞞創(chuàng)新屬性 監(jiān)管層向基金提三大要求

2020-03-25 09:28:58來源：澎湃新聞  

公募基金產(chǎn)品分類注冊機制建立剛滿5個多月，便有公募基金在基金產(chǎn)品注冊申請材料中，因涉嫌隱瞞創(chuàng)新屬性，被相關(guān)證監(jiān)局責(zé)令整改。

3月20日，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部下發(fā)了最新一期機構(gòu)監(jiān)管情況通報，在這篇名為《落實機構(gòu)主體責(zé)任、強化產(chǎn)品合法合規(guī)內(nèi)部審查》的文件中，通報了公募基金產(chǎn)品申報中存在的不合規(guī)現(xiàn)象：某基金管理人在某債券型基金注冊申請材料中，將不屬于公募基金法定投資證券品種納入投資范圍，但在產(chǎn)品核心要素表“是否存在創(chuàng)新屬性”一欄中未作明確標(biāo)注，涉嫌隱瞞創(chuàng)新屬性。

經(jīng)核查，該基金管理人在注冊申報材料中增加產(chǎn)品創(chuàng)新要素但未如實標(biāo)注，隱瞞產(chǎn)品重要信息，違反了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(簡稱《運作辦法》)第8條相關(guān)規(guī)定。

最終，相關(guān)證監(jiān)局依法對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，同時對產(chǎn)品部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理、督察長等相關(guān)責(zé)任人員分別采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

為進一步推進簡政放權(quán)，釋放行業(yè)發(fā)展活力，2019年10月起，證監(jiān)會決定開展公募基金產(chǎn)品注冊機制改革優(yōu)化工作，對不同基金管理人申報的常規(guī)產(chǎn)品適用差異化的注冊流程，分為快速注冊和常規(guī)注冊兩類。

其中，適用快速注冊機制的基金管理人合規(guī)風(fēng)控需滿足總體監(jiān)管要求、單類產(chǎn)品中長期業(yè)績較為突出;適用產(chǎn)品范圍包括主動權(quán)益類、被動權(quán)益類、混合類、債券類四大常規(guī)產(chǎn)品，不包括含有創(chuàng)新屬性，需宏觀審慎管理的基金產(chǎn)品。

納入快速注冊程序的常規(guī)產(chǎn)品，原則上取消書面反饋環(huán)節(jié)，大幅提升注冊效率，權(quán)益類、混合類、債券類基金注冊期限不超過10天、20天、30天，比原注冊周期縮短2/3以上，遠(yuǎn)低于法定6個月的注冊周期。

對未納入快速注冊機制的常規(guī)產(chǎn)品，證監(jiān)會將進一步規(guī)范產(chǎn)品注冊流程，常規(guī)產(chǎn)品采取滾動申報方式，權(quán)益類、混合類、債券類基金注冊周期原則上不超過30天、40天和75天。上述改革措施推出后，常規(guī)產(chǎn)品注冊效率提升約1/3。

按照《運作辦法》規(guī)定，申請材料自被行政受理時點起 ，基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介機構(gòu)即需要對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

通報指出，從實施情況看 ，大部分基金管理人合規(guī)意識較強，產(chǎn)品申報材料質(zhì)量良好，但也有個別基金管理人存在申報材料合規(guī)性審查不嚴(yán)、隱瞞產(chǎn)品創(chuàng)新屬性等問題。

對此，監(jiān)管在通報中提出三項具體要求，一是強化內(nèi)部控制，建立健全合法合規(guī)審查機制;二是完善質(zhì)量控制機制，嚴(yán)把申報材料質(zhì)量關(guān);三是科學(xué)理性申報產(chǎn)品，不斷提升主動管理能力。

關(guān)于強化內(nèi)部控制，建立健全合法合規(guī)審查機制。監(jiān)管要求，基金管理人嚴(yán)格對照《基金法》確定的基本原則、基本要求和一系列配套規(guī)則的具體規(guī)定，建立覆蓋產(chǎn)品設(shè)計研發(fā)、募集運營全流程的合法合規(guī)審查機制，明確內(nèi)部職責(zé)分工以及監(jiān)督、問責(zé)、風(fēng)險處置機制，確?；鸸芾砣藲w位盡責(zé)。

關(guān)于完善質(zhì)量控制機制，嚴(yán)把申報材料質(zhì)量關(guān)。監(jiān)管要求，基金管理人應(yīng)建立基金產(chǎn)品申報質(zhì)量控制制度和流程，加強產(chǎn)品設(shè)計，完善內(nèi)部論證，切實履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，如實標(biāo)注創(chuàng)新要素，確保注冊申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，不得存在差錯、遺漏、誤導(dǎo)性陳述、隱瞞產(chǎn)品創(chuàng)新屬性等問題。

關(guān)于科學(xué)理性申報產(chǎn)品，不斷提升主動管理能力。監(jiān)管要求，基金管理人應(yīng)緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟和大眾財富管理科學(xué)設(shè)計基金產(chǎn)品，始終堅持專業(yè)投資、長期投資、價值投資理念，合理布局產(chǎn)品線，切實提高產(chǎn)品生命力，杜絕盲目、跟風(fēng)申報產(chǎn)品。持續(xù)提高誠信合規(guī)風(fēng)控水平及投研能力，著力提升產(chǎn)品中長期業(yè)績，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

通報稱，各基金管理人應(yīng)增強合規(guī)意識，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，建立健全覆蓋基金產(chǎn)品全生命周期合法合規(guī)審查機制，嚴(yán)格落實注冊申請材料審查主體責(zé)任，著力構(gòu)建誠實守信、穩(wěn)健經(jīng)營、專業(yè)管理的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

下一步，證券基金機構(gòu)監(jiān)管部將持續(xù)加強基金注冊申請材料抽查審查，一旦發(fā)現(xiàn)重大差錯、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 、重大遺漏等問題，將依法嚴(yán)肅處理。

關(guān)鍵詞： 基金

責(zé)任編輯：hnmd003

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