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全球熱議:102名IPO配售黑名單公布，5家上市公司控股股東在列

2023-02-16 18:37:06來源：金融界  


(資料圖)

2月16日，中國證券業協會公布2份IPO配售對象黑名單，共涉及12個機構賬戶及90名自然人。

其中，對在2022年8月至10月期間，參與主板IPO項目網下詢價和申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的60個股票配售對象列入黑名單。涉及漳州大洋投資、深圳市得勝資產、河北華旭化工、今飛控股集團、健順云17號私募、江西永聯農業、北京派鑫科貿7個機構的自營賬戶限制6-12個月。

此外，對在2022年11月至12月期間，參與主板IPO項目網下詢價和申購過程中，存在違反規定的42個股票配售對象列入黑名單。涉及四川天邑集團、西藏鋒泓投資、美克投資集團、焦作通良資產、深圳市亞泰一兆共5個機構自營賬戶。

值得一提的是，上述12家機構中有5家為上市公司控股股東：今飛控股集團為今飛凱達(行情002863,診股)控股股東、四川天邑集團為天邑股份(行情300504,診股)控股股東、美克投資集團為美克家居(行情600337,診股)控股股東、深圳市亞泰一兆為鄭中設計(行情002811,診股)控股股東、深圳市得勝資產為得潤電子(行情002055,診股)控股股東。

按照《首次公開發行股票承銷業務規范》規定，第四十五條，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:(一)使用他人賬戶報價；(二)投資者之間協商報價；(三)同一投資者使用多個賬戶報價；(四)網上網下同時申購；(五)與發行人或承銷商串通報價；(六)委托他人報價；(七)無真實申購意圖進行人情報價；(八)故意壓低或抬高價格；(九)提供有效報價但未參與申購；(十)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；(十一)機構投資者未建立估值模型；(十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

第四十六條，網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:(一)不符合配售資格；(二)未按時足額繳付認購資金；(三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的；(四)協會規定的其他情形。

關鍵詞： IPO配售對象

責任編輯：hnmd003

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