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西南證券前副總徐鳴鏑涉孫小波案震驚金融圈 2018年11月成為松發股份董事長

2020-03-25 14:01:12來源：金融界網站

原創業板發審委員孫小波案震驚金融圈，利用職務便利為多家IPO公司提供幫助，非法收受相關公司和保薦機構人員錢物折合人民幣778萬元。

作為涉案企業博騰股份的保薦機構，西南證券也因居間行賄卷入其中，時任副總裁的投行大佬徐鳴鏑向孫小波送去了15萬元好處費。

近年來，西南證券業績走上了下坡路，IPO承銷業務下行明顯，2019年首發承銷收入再次掛零。

15萬好處費與2600萬保薦收入

2009年8月至2012年8月，孫小波受聘擔任中國證監會第一、二、三屆創業板發審委會專職委員。

2012年5月，博騰股份上會前夕，公司保薦機構西南證券的副總裁徐鳴鏑出面，送予孫小波15萬元。當月29日，博騰股份在2012年第43次創業板發審會上獲無條件通過，孫小波本人參與了這場審核。

2014年1月29日，博騰股份正式登陸創業板，西南證券保薦收入約2644萬元。

博騰股份上市5年多來，最大漲幅超過4倍，股價一度從不足8元一股漲至45元高點，市值增長超百億。截至17日收盤，博騰股份市值85.27億。

博騰股份控股股東質押風險高企

博騰股份是一家醫藥定制研發生產服務商，于2005年由居年豐等9位自然人在原重慶博騰精細化工有限公司基礎上整體變更設立。目前實控人居年豐、陶榮、張和兵分別持股12.40%、10.26%、9.27%，其中居年豐任董事長兼總經理，陶榮任副董事長、董事，同時兼副總經理、董秘。

在2016年之前，博騰股份盈利水平呈穩步增長之勢，凈利潤從2009年的不足3000萬元升至2016年的1.71億元，但之后的2017年，盈利便因核心客戶抗丙肝產品、抗糖尿病產品需求減少等降低了4成。

2018年，博騰股份業績有所回暖，但剔除處置浙江博騰60%股權、全資子公司海騰進出口閑置房產帶來的5500萬非經常性收益，公司業績增速仍為負值。

2019年前三季度，博騰股份實現營業收入10.81億、凈利潤1.36億，實現扣非凈利1.24億，同比增加191.77%。

去年，博騰股份因未如實披露向實控人提供資金涉嫌信披違規，被重慶證監局下發調查通知書。行政處罰決定顯示，2018年度博騰股份以預付貨款等方式向部分供應商及個人劃出資金合計3.7億元，上述款項被劃轉至公司實控人及其關聯企業。

在5月的一份整改報告中，上市公司提示了控股股東質押比例長期居高不下、股價震蕩下跌等原因帶來的股權質押風險。

數據顯示，截至2019年12月19日，居年豐累計質押5718.08萬股博騰股份股票，占其持股總數84.96%，占公司總股本10.54%;張和兵、陶榮質押比例分別為92.84%、85.43%。

值得注意的是，2019年6月12日至12月11日期間，為償還其對外融資借款，降低自身資金風險及負債率，居年豐等3人累計減持公司1370.51萬股(占比2.56%)，合計套現逾1億元。

投行大佬變身上市公司董事長

孫小波案讓“投行大佬”徐鳴鏑再一次回到了聚光燈下。

公開資料顯示，徐鳴鏑自2009年2月起擔任西南證券副總裁兼董秘，此前曾任黑龍江會計師事務所證券部主任、中國證監會主任科員等職務，入職西南證券后一度將西南證券的投行、并購業務帶入高峰，是業界公認的“老投行”，直到2017年7月離開。

西南證券年報顯示，徐鳴鏑2014年至2016年年薪分別為212萬元、123萬元、35.6萬元，金額連年下降。

反觀西南證券，自2011年起凈利潤穩步增長，并在2015年大牛市中實現了35.55億的盈利峰值。其中投行業務勢頭迅猛，2011年至2015年利潤從不足億元增長至逾11億。

但2015年之后，西南證券業績一路滑坡，投行業務收入縮水尤為明顯，營收占比從2016年的接近40%降至20%以下，去年上半年僅實現收入1.32億元，占比進一步降至7.74%。

從行業環境來看，2018年42家券商在IPO業務中實現承銷及保薦收入逾54億元，2019年這一數據為54家券商收入111.67億，而西南證券的保薦數量繼2018年之后再次掛零。

曾經的“投行大佬”徐鳴鏑則搖身一變，2018年11月成為松發股份董事長。