短訊！內(nèi)蒙古證監(jiān)局通報(bào)：個(gè)別上市公司投資者關(guān)系管理制度不完善

2022-12-09 15:53:10來(lái)源：金融界  


【資料圖】

12月9日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局通報(bào)2022年投資者保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，部分市場(chǎng)主體對(duì)投資者保護(hù)工作重視程度不夠，個(gè)別機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度落實(shí)不到位，個(gè)別上市公司投資者關(guān)系管理制度不完善。

為進(jìn)一步做好轄區(qū)投資者保護(hù)工作，提升投資者保護(hù)工作的規(guī)范化、科學(xué)化水平，內(nèi)蒙古證監(jiān)局組織開(kāi)展了內(nèi)蒙古轄區(qū)2022年投資者保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。選取1家證券公司、2家上市公司、1家基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、1家私募基金管理人、1家證券期貨投資者教育基地實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)證券公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、私募基金管理人總體能夠按要求建立投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度機(jī)制，及時(shí)開(kāi)展相關(guān)投教活動(dòng)，耐心接待和及時(shí)處理投資者訴求，轄區(qū)投資者滿(mǎn)意度總體較好；轄區(qū)上市公司總體能夠按要求建立投資者關(guān)系管理相關(guān)制度機(jī)制并有效落實(shí)；轄區(qū)證券期貨投資者教育基地總體能夠按照監(jiān)管要求有序運(yùn)營(yíng)。

與此同時(shí)，檢查也發(fā)現(xiàn)，部分市場(chǎng)主體對(duì)投資者保護(hù)工作重視程度不夠，個(gè)別機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度落實(shí)不到位，個(gè)別上市公司投資者關(guān)系管理制度不完善，投資者關(guān)系管理渠道有待進(jìn)一步拓展。

一、投資者保護(hù)工作重視程度不夠。主要表現(xiàn)在：未認(rèn)真、嚴(yán)肅對(duì)待投資者保護(hù)自查工作，存在報(bào)送自查報(bào)告不完整、材料不齊全、未按要求報(bào)送，甚至存在未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送自查材料的情況。

二、投資者適當(dāng)性管理制度落實(shí)不到位。主要表現(xiàn)在：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，未在委托銷(xiāo)售合同中明確違反適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任等；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性相關(guān)材料內(nèi)容填寫(xiě)不完整；私募基金管理人未及時(shí)更新投資者適當(dāng)性管理工作制度中的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，投資者適當(dāng)性相關(guān)檔案管理不規(guī)范等。

三、上市公司投資者管理工作落實(shí)不到位。主要表現(xiàn)在：投資者關(guān)系管理工作制度不完善；未定期對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等信息披露相關(guān)人員開(kāi)展系統(tǒng)性培訓(xùn)等工作，個(gè)別信息披露不及時(shí)；投資者溝通渠道比較傳統(tǒng)、單一，未能有效利用中國(guó)投資者網(wǎng)開(kāi)展投資者關(guān)系管理相關(guān)活動(dòng)等。

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