每日熱議!漳龍三君創(chuàng)投未妥善保存投資者資料，被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正

2022-11-15 17:53:49來源：金融界  


(資料圖片僅供參考)

11月15日，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)福建漳龍三君創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，漳龍三君公司存在以下問題：

一、部分投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估等級(jí)和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第十七條有關(guān)規(guī)定。

二、未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)漳龍三君公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

廈門證監(jiān)局指出，漳龍三君公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告。我局將跟蹤檢查整改情況，并視情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 漳龍三君

責(zé)任編輯：hnmd003

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