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68張“罰單”劍指私募 三大問題成被處罰焦點

2023-09-01 06:43:11來源:每日經濟新聞  


【資料圖】

每經AI快訊,剛剛結束的8月份,中基協開出68份紀律處分決定書和復核決定書,這一數據創年內單月最高,分別是6月份、7月份“罰單”數量的22倍和16倍。具體來看,違規登記備案、信息披露和承諾收益等是違規的重點領域,更有私募機構的違規行為多達八項。法律界人士表示,私募機構應逐步建立完善的內部控制和風險管理體系,把合規當作經營的生命線。 (證券日報)

每日經濟新聞

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