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因發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在五類違規(guī)行為 太平洋證券被云南證監(jiān)局責令改正

2023-05-23 22:21:11來源：中證網(wǎng)  


(資料圖)

訊（記者 胡雨）5月23日盤后，太平洋（601099）證券發(fā)布公告，因公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在部分員工未取得分析師資格但以分析師名義對外發(fā)布研究報告等五類違規(guī)行為，公司被云南證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)公告，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業(yè)務”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

根據(jù)有關規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對太平洋證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并明確公司應認真學習中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理，認真落實監(jiān)管要求，嚴肅內(nèi)部問責。太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴格按照監(jiān)管要求落實相關決定，加強證券研究報告業(yè)務管理。目前，公司各項業(yè)務經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。

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責任編輯：hnmd003

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